时间:2019-05-22 11:12:11 来源:互联网 编辑:辰东
科创板纪律处分 这是怎么回事 如何被处分的5月21日晚间,上海证券交易所(以下简称上交所)发布显示,日前上交所对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。这两名保荐代表人
科创板纪律处分 这是怎么回事 如何被处分的
5月21日晚间,上海证券交易所(以下简称上交所)发布显示,日前上交所对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。这两名保荐代表人受中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)指派,在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中,担任具体负责人。
上交所表示,经查明,2019年4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(以下简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后,中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误,并按照要求予以改正。
上交所在纪律处分决定书指出,招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复,是股票发行上市审核中的重要文件,市场和投资者对此高度关注。万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人,应当恪守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,按照要求认真回复问询问题,报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为,违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定,也违反了保荐代表人的执业规范。基于查明的事实,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,上交所按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。
上交所表示,上述违规行为发生,同时也说明中金公司作为保荐机构,在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面,存在薄弱环节。就此,上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施,督促其在科创板相关发行上市申请项目中,进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。
上交所表示,科创板发行上市审核是试点注册制的重要组成部分,需要坚持以信息披露为中心,需要压实中介机构对信息披露质量的把关责任。
据了解,后续上交所对发行上市审核过程中发现的违规行为,将严格依规予以惩处。
高圆圆北京产女 521赵又廷在特别日子迎来小情人5月21日中午,赵又廷在微博发文宣布高圆圆平安产女,“美好的日子,迎来美好的生命。母女平安,谢谢大家。”字里行间都洋...
女子将遗产留给狗 这是留了多少钱 也太奇葩了当下,不少人都很喜欢养狗,特别是相处的时间长了,有些人和狗狗的感情愈发深厚,他们甚至把狗当作了自己的亲人一样对待。可就在最近,湖...
马化腾谈华为事件 时刻关注是否会变成科技战 5月21日下午,腾讯董事会主席兼首席执行官马化腾现身2019云南国际智慧旅游大会。他表示,今后两三年5G会大规模商用,逐渐铺开,每平方...
稀土概念股大涨 这是什么原因大涨 中国稀土涨超25%稀土概念股大涨5月21日,上证指数涨1.23%,报收于2905.97点;深证成指涨1.92%,报收于9087.52点;创业板指涨1.66%,报收于1493.72点...
OFO员工撤离北京 OFO员工为什么撤离北京 撤去了哪里 详情介绍
2018-11-04